健全投資者適當(dāng)性制度
進(jìn)一步完善規(guī)章制度和市場服務(wù)規(guī)則。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立執(zhí)業(yè)規(guī)范和內(nèi)部問責(zé)機(jī)制，銷售人員不得以個(gè)人名義接受客戶委托從事交易；明確提示投資者如實(shí)提供資料信息，對(duì)收集的個(gè)人信息要嚴(yán)格保密、確保安全，不得出售或者非法提供給他人。嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性制度并強(qiáng)化監(jiān)管，違反適當(dāng)性管理規(guī)定給中小投資者造成損失的，要依法追究責(zé)任。
